V觀財報丨華安證券研報製作不審慎等被責令改正


V觀財報丨華安證券研報製作不審慎等被責令改正

【V觀財報丨華安證券研報製作不審慎等被責令改正】華安證券18日晚間公告,2024年2月18日,公司收到安徽證監局《關於對華安證券股份有限公司釆取責令改正措施的決定》([2024]18號)。安徽證監局指出,華安證券存在以下問題:一是公司發佈的涉及“左江科技”等研究報告存在製作不審慎的情形;二是在人員管理、網絡安全管理、融資融券業務管理等方面存在不足;三是在開展投資銀行業務過程中,個別項目盡職調查不充分,質控、內核把關不嚴,持續督導不到位。上述情形不符合有關規定,反映出公司內部控制、公司治理等方面存在缺陷。根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款規定,決定對華安證券採取責令改正的行政監管措施。(中新經緯APP)

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